Control de riesgo

Interfacing permitirá a su organización gobernar de manera eficiente la complejidad de su negocio y la transformación continua a través de soluciones de gestión de cumplimiento, rendimiento y calidad basadas en procesos.
 
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Control de riesgos y gestión de riesgos de procesos

Control de riesgos y gestión de riesgos de procesos

Enterprise Process Center® (EPC) facilita que las organizaciones sean proactivas frente a reactivas cuando se trata de estrategias de control de riesgos y gestión de riesgos de procesos. La gestión de riesgos no solo es importante para protegerse contra desastres, sino que al integrar controles en las operaciones diarias puede garantizar que se cumplan los estándares de calidad y se mantenga la satisfacción del cliente. Además, no hay nada mayor que el costo del «incumplimiento», por lo tanto, la transparencia integral del riesgo y el proceso es una necesidad para cumplir con las leyes y los requisitos reglamentarios como Sarbanes Oxley, Basilea III, FMI, HIPPA, FDA, ISO 15000, entre otros. EPC ofrece dentro de una única plataforma colaborativa un área donde los analistas pueden identificar, evaluar y priorizar los planes de mitigación de riesgos, y los auditores pueden programar y luego ejecutar auditorías de control e implementar planes de acción correctiva basados en los resultados de las pruebas. Además, mediante la identificación de indicadores clave de riesgo y control y la cuantificación de los límites de los umbrales, la administración puede supervisar las medidas para garantizar el cumplimiento de las políticas y el mantenimiento de las normas.

Certificado Gartner®

Enterprise Process Center® reconocido por Gartner® como líder mundial en Sistemas de Operación Empresarial, Inteligencia Operacional y Análisis de Procesos de Negocio Empresarial (EBPA), incluyendo Arquitectura Empresarial, Análisis de Procesos de Negocio, Estrategia a Ejecución y Automatización de Flujos de Trabajo.

Gestión total del ciclo de vida del riesgo

Biblioteca de identificación de riesgos:

Los riesgos de todos los niveles pueden documentarse, organizarse en estructuras de biblioteca y comunicarse a los interesados a través del EPC. Los usuarios pueden capturar no solo el nombre del riesgo, sino también todos sus detalles, como el identificador (ID), la descripción, el tipo, la categoría y los recursos responsables (RASCI-VS). Los atributos de riesgo se pueden ampliar para incluir propiedades personalizadas que pueden ser específicas de su industria, cumplimiento y / o leyes locales. Todos los detalles de riesgo se pueden importar / exportar a Excel, así como filtrar e informar por atributo.

Evaluación de probabilidad de riesgo e impacto:

Los analistas pueden indicar la probabilidad de que se produzcan ciertos riesgos, así como su impacto en su organización. A partir de esto, los riesgos reciben una puntuación bruta para fines de comparación y priorización de mitigación.

Riesgo residual y priorización de acciones:

Los niveles de prioridad de riesgo se reajustan según los controles que los mitigan. Los usuarios pueden editar el riesgo bruto por proceso y el riesgo neto por control en el proceso, agregar controles específicos por proceso y anular el cálculo acumulado por proceso. Esto proporciona a los usuarios una visión realista del riesgo residual una vez que se han implementado uno o varios controles.

Matriz de riesgos personalizable:

Las organizaciones tienen la capacidad de adaptar las matrices de riesgo del EPC de acuerdo con su apetito de riesgo específico. Esto incluye todo, desde la probabilidad de riesgo, el impacto, la puntuación, el porcentaje, el color y la prioridad.

Desglose del riesgo infantil (impactos posteriores):

Los macro riesgos se pueden descomponer en micro riesgos más específicos y manejables; riesgos que son específicos de las unidades, procesos, tareas o procedimientos de la organización. Esto los hace más fáciles de identificar, monitorear y medir.

Evaluación y control de riesgos orientado al proceso

La visibilidad del proceso proporciona claridad de riesgo:

Identificar qué y dónde reside un riesgo dentro de la organización a menudo puede ser un gran desafío. EPC ofrece a los analistas de riesgos y auditores una clara visibilidad del proceso de un extremo a otro, lo que a su vez simplifica el molesto esfuerzo de identificación y evaluación de riesgos.

Análisis de riesgos de procesos y tareas:

Las organizaciones pueden evaluar y documentar la gravedad del impacto potencial y la probabilidad del mismo riesgo en función de las tareas y / o procesos individuales. La evaluación del riesgo bruto y residual individual de procesos y tareas, permite a la organización integrar estrategias de control de riesgos en las operaciones diarias y ajustar los niveles de control en función del apetito del riesgo frente al análisis de control de costos.

Comunicar la relevancia de los controles:

Un control documentado no aporta ningún valor a la organización si a los empleados no se les comunica los detalles de cuándo y cómo realizar dicho control. El control no es solo para el cumplimiento; el EPC integra el control como parte del proceso empresarial, aclarando y comunicando el objetivo, la importancia y el procedimiento para implementar dicho control a los responsables de toda la organización. Los empleados que comprenden mejor por qué se llevan a cabo las acciones, aseguran la ejecución consistente de tareas que de otro modo en ocasiones serían ineficientes o redundantes.

Evaluación integral de riesgos y control de procesos:

El módulo de riesgo integral permite a los usuarios analizar, cuantificar y gestionar riesgos, así como planificar acciones correctivas y preventivas (CAPA) en consecuencia. En esta pestaña, los usuarios pueden: ingresar las causas y efectos de los riesgos, editar el riesgo bruto para evaluar los impactos de los riesgos, asignar controles a los riesgos para vincular los riesgos a los procesos, editar el riesgo residual y anular el cálculo acumulativo para determinar el impacto en la vida real de riesgos después de la mitigación pertinente. Además de la evaluación de riesgos, el EPC brinda a los usuarios la capacidad de analizar la relación que los riesgos tienen con los controles y procesos. Los usuarios pueden asociar los riesgos a los procesos asignando controles directamente a los riesgos, lo que a su vez permitirá a los usuarios mitigar la forma en que los riesgos afectan a la organización.

Riesgos y controles reutilizables:

Los usuarios ahorran tiempo y el riesgo de redundancia porque un solo riesgo y control puede ser modelado en varios objetos simultáneamente. Esto evita el riesgo de pérdida de energía, tiempo y dinero al evaluar repetidamente diferentes instancias del mismo riesgo o control.

Aclarar las tareas claves de control:

A menudo, se implementan estrategias de control y planes de acción para mitigar los riesgos subyacentes. Sin embargo, en muchos casos, el control que mitiga dicho riesgo se encuentra en realidad en un proceso diferente, incluso realizado por una unidad de negocio diferente. Al aclarar qué procesos y tareas son controles que mitigan los riesgos, los analistas tienen los conocimientos necesarios para saber que no hay que eliminar una tarea específica aunque mejore el proceso porque el costo de la tarea es muy inferior al costo de la posible aparición del riesgo.

Edición de riesgo extendido

Nuestra función de edición de riesgos permite a los usuarios editar el riesgo bruto por proceso y el riesgo neto por control en el proceso, agregar controles específicos por proceso y anular el cálculo acumulado por proceso.

Algoritmo automatizado de acumulación de riesgos para la puntuación de riesgos:

Después de asignar controles a los riesgos, los usuarios pueden obtener una puntuación automática acumulada de riesgos generada por el EPC. Nuestro algoritmo generará una puntuación de prioridad, una nueva puntuación para el control, un% de la puntuación bruta y una puntuación de riesgo residual actualizada, lo que hará que el EPC sea una herramienta de gestión de riesgos y puntuación de riesgos más poderosa para su organización. Además, el EPC incluye variables de detectabilidad para el cálculo de riesgos y la puntuación de control de acumulación de riesgos netos para reflejar mejor el impacto de los riesgos y comprender las relaciones entre riesgos y procesos. El uso de la detectabilidad para producir una puntuación tridimensional no es obligatorio, pero mejorará aún más su evaluación de los riesgos.

Gestión de control integrado

Un repositorio de control central:

Como los controles pueden variar desde medidas y procedimientos físicos hasta basados en TI, a veces puede ser difícil mantenerlos dentro de un repositorio. El EPC puede mostrar, clasificar y asociar controles para consolidar las prácticas de gestión de riesgos, calidad y cumplimiento dentro de un solo sistema.

Reglas y controles:

Las reglas comerciales pueden implementarse por innumerables razones, como mantener una ventaja competitiva o cumplir con los requisitos reglamentarios. También se pueden configurar controles para garantizar que se respeten y se sigan.

Control de atributos y configuraciones:

Los analistas pueden indicar la frecuencia con la que se ejecuta el control, ya sea preventivo o de detección, realizado de forma manual o automática, y más.

Capacidades de auditoría:

Las organizaciones pueden monitorear sus controles a través de auditorías. El EPC puede servir como un repositorio para ayudar a la administración a documentar los planes de prueba de auditoría, establecer programas de auditoría recurrentes, evaluar sus resultados e implementar acciones correctivas y preventivas.

Marco COSO ERM:

El EPC puede servir como una forma de documentar cada componente COSO que se atiende al nivel necesario para alcanzar un cierto grado de alineación estratégica, operativa, de informes y / o de cumplimiento. Esto es especialmente relevante para las empresas orientadas a las finanzas que buscan alcanzar o mantener el cumplimiento de Sarbanes-Oxley o Basilea III.

Reportes:

Se pueden extraer informes del EPC para evaluar la eficacia de cada control para mantener un cierto estándar. Los informes de análisis de procesos se generan de forma dinámica a partir de datos para todos los objetos de flujo dentro de un proceso (informe general) o información de los objetos de flujo seleccionados dentro de un proceso (informe personalizado). El informe contiene análisis general, análisis de ruta crítica y análisis de ruta de alto riesgo, lo que garantiza que los usuarios tengan información crítica para supervisar la efectividad, planificar mejoras futuras y tomar decisiones más inteligentes para obtener mejores resultados.

Monitoreo de riesgos y controles

Indicadores clave de riesgo y control:

Los riesgos y los controles se pueden gestionar mejor al asociarles medidas tanto cualitativas como cuantitativas. La gestión de riesgos de procesos puede utilizar más de una fuente para detectar riesgos, garantizar que se sigan las reglas y evaluar la eficacia del control de riesgos.

Medida por objetivo de Riesgo y Control:

Los usuarios pueden compilar indicadores de riesgo y control relacionados en una sección. Estos contenedores se pueden marcar como un objetivo a alcanzar.

Diagramas de jerarquía:

Dado que los indicadores de riesgo y control pueden ser medidas de alto o bajo nivel, su importancia se puede interpretar y visualizar mediante un diagrama de jerarquía.

Mi cuadro de riesgo:

El EPC ayuda a los usuarios a agregar el widget «Mi tabla de riesgos» directamente en la página de inicio. Al visualizar la proporción de cinco niveles diferentes de riesgos que residen en los procesos a través de un gráfico circular, el EPC también proporciona detalles en los que se puede hacer clic del porcentaje de riesgo bruto para cada nivel de riesgo. Esto inculcará la importancia del control de riesgos en las actividades diarias de los usuarios finales, además de ofrecer mejores conocimientos en términos de impacto del riesgo, evaluación del riesgo y gestión del riesgo.

Fijación del umbral objetivo:

Los usuarios pueden establecer límites de control para evaluar si una medida está dentro de un rango aceptable o no. A través de esto, pueden saber exactamente cuándo se requiere una determinada acción para corregir un problema.

Abastecimiento:

Los analistas también pueden incluir de qué activos se extraerán los datos de medición.

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