企业合规管理服务

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企业合规管理服务

建立合规性是为了确保组织负责任地行事。 企业合规管理可以带来许多显着的好处。 一方面,合规积极培养对组织的积极舆论,为声誉或公众形象不佳的企业提供了许多无法获得的机会。 它也是任何组织内部控制流程的重要元素,有助于控制内容和降低成本。

合规管理的关键方面

合规管理通常分为三个关键组成部分:

财务与审计

管理财务和内部审计相关法令的合规性。

信息技术

管理对所有信息技术和通信任务以及组织目标的遵守情况。

法务

在法律部门和首席合规官的帮助下,这基本上将三个方面联系在一起。

一些最常见的合规性要求包括Sarbanes-Oxley法案(SOX),该法案通过在 IT 系统中存储和保留客户数据的严格法律来保护利益相关者免受会计错误和欺诈的影响。 同样,2002 年联邦信息安全管理法案和 2004 年支付卡行业数据安全标准是企业必须遵守的常见法规。
首席合规官确定所有相关的合规要求,并进行合规管理。 他或她还确定了与满足上述法规的合规性要求等相关的组织的短期和长期计划。 根据合规管理的原则,制定战略和分步指南以实现目标。

什么是合规管理?

 

建立合规性是为了确保组织负责任地行事。 这样做有几个相当大的好处。 一方面,合规积极培养对组织的积极舆论,为声誉或公众形象不佳的企业提供了许多无法获得的机会。 它也是任何组织内部控制流程的重要元素,有助于控制内容和降低成本。

遵守内部政策,尤其是与工作场所安全、工资、薪酬、奖励和福利相关的政策,对员工的士气、积极性和生产力有直接影响,这有其自身的一系列商业利益。

合规管理是组织为遵守立法、行业法规/最佳实践和政策而采取的方法、职能和活动的总称。

它通常包括一组关键任务,其中一些列在下面:

  • 确定组织的相关合规要求(例如,在组织的法规、法律、合同、战略和政策中定义);
  • 评估不同组织职能和部门内的合规状况;
  • 估算达到完全合规状态的费用;
  • 估计不合规的成本和风险;
  • 不合规成本与合规费用的比较;
  • 确定高优先级合规任务和成本费用分析后认为必要的纠正措施;
  • 资金分配和任务启动;
  • 监控和管理合规性任务。

由于合规管理是一个持续的过程,因此必须持续开展活动以持续改进。 合规经理还识别并解决与实施合规程序有关的问题,例如公司内部合法性和道德之间可能出现的任何冲突。

此外,首席合规官与其他部门的执行经理合作,包括人力资源部,概述员工的道德和法律行为,并制定行动计划以促进此类行为。 根据违规的严重程度,制定了应对违约者的策略。

合规管理支持

 

审核、评估和记录证明业务流程符合所需标准的证据的能力只是这些法规的一些关键要素。 Interfacing的企业流程中心(EPC) 为您提供一种工具,通过帮助您管理底层证券的审计、评估和执行来控制您的合规流程。业务流程管理. 这将使整个组织的合规性更容易、更透明。

Enterprise Process Center将使您的公司能够自动、持续地监控和管理您的合规计划。 实施与流程和任务相关的控制可确保遵守合规性要求,同时自动跟踪和记录所有流程变更,让管理层进行全面监督。

合规支持功能:

 

  • 以直观且易于理解的方式实施关键合规流程
  • 支持关键流程审计
  • 管理流程和文档生命周期
  • 定义和评估控制
  • 将风险控制计划与流程控制联系起来
  • 制定合规报告

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