审计与合规

Interfacing将使您的组织能够通过基于流程的质量,性能和合规性管理解决方案来有效地管理业务复杂性和持续转型。
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流程审核和流程合规软件解决方案

流程审核和流程合规

通常,在没有工作流程工具的情况下,管理审核涉及将信息存储在非集中式信息存储库中的多个文件中。 Interfacing的审计管理应用程序具有一个基于Web的界面,用于管理和存储与审计有关的所有信息。 所有模块均设计为执行特定任务,但相互关联且相互补充。

数据可以轻松地在应用程序之间流动和集成,并且专业术语也可以适应特定的业务需求。 所有功能都是可重用,可搜索和可报告的,从而极大地减少了通过自动化手段来计划,定制和记录审核的所有阶段的时间。 此外,凭借跨所有模块,表单和字段的高度灵活和可配置的功能,我们的解决方案大大简化了创建和管理完全透明的审核周期的复杂性。 总而言之,在采取合规性举措时,在Interfacing的帮助下,组织可以采用结构化,及时而全面的方法来遵守法规标准,因此成功的可能性更大。

审计计划与计划

审核和测试定义:

Interfacing提供了所有审计和测试实例的存储库。 通过我们的审核定义管理和测试定义管理模块,用户可以通过选择一个或多个字段来进行审核或测试查找,从而缩小搜索范围。他们可以在每一列中进行搜索和排序(审核/测试ID,审核/测试名称,频率,样本量等),也可以由审核员过滤搜索,以查看相对于一个人的所有测试或审核。 此外,用户可以将一个或多个测试与一个审核关联,从而使所有测试定义和审核定义可重复使用。

审核流程:

首先,临时或基于预设时间表触发审核以开始审核。 设置时间表后,它将经历审批周期,从而形成最终时间表。 在审核日期(或与测试有关的其他指定日期)执行测试,并捕获结果。 如果认为有必要,则由经理执行的最终审核审查阶段可能会触发CAPA。 尽管审核可能会关闭,但CAPA可能会一直保持打开状态,直到满足所有要求。

审核计划:

用户可以安排定期审核,其中可以预先设置关键属性,例如审核员和被审核方,审核截止日期,开始触发条件,先决条件等。 这样,组织将能够在预定日期之前x天自动执行审计开始日期,自动化提醒,计划批准周期,跟踪针对审计经理的通知,硬编码或通过外部模块独立管理审计员和被审计方。 千万不要错过验证合规性的机会!

审计执行与审查

添加并执行测试:

用户能够添加和执行测试。 输入到测试定义表格中的所有信息将填充“执行测试”表格,使所有审核员或其他测试人员可以查看与他们的测试有关的重要信息。 诸如先决条件,预定日期和截止日期,频率和样本量之类的信息可供执行测试的用户使用。 当他们执行测试时,他们会创建测试样本,并为每个样本分配通过或不通过的总体等级,从而确定总体上控件的强度和状态。 在审核周期中,经理可以查看,编辑或添加示例结果。 如果您的公司一次要进行两次审核,例如ISO 9000和COBIT,则它们的相似性使您可以将一个测试结果用于另一个审核! 此外,您可以自行决定更改和重新使用预定义的测试,以满足您的业务需求。 Interfacing解决方案可以将所有审核历史记录和结果保存在我们的存储库中!

评估并批准测试例子:

“是/否”,“与/或”和“通过/失败”按钮可以帮助用户轻松,快速地确定样品的有效性和准确性。 用户可以在不退出“添加例子”窗口的情况下添加多个例子,从而在评估过程中增加了一层自动化。 为了确保高度负责,并创建一种澄清不一致的方法,用户可以按角色确定职责,并查看审核批准周期中涉及的所有利益相关者。

完整的审查和审核试用:

我们的审核查看表单显示所有继承的审核信息,以及用于对审核结果总体评分(通过/失败)的下拉菜单。 该表单还具有一个下拉菜单,通过选择是或否触发自动升级为CAPA。 我们还知道,即使审核可以通过及格,也可能需要CAPA流程! 最后,我们的审核报告提供了深入的报告可视化效果,使用户可以查看与审核实例相关的所有计算指标和数据(例如,每个关联测试的状态,每个测试的充分性和有效性,负责每个测试的审核员等)。

CAPA和AI管理

CAPA创建:

作为最常见的问题管理最佳实践之一,CAPA(纠正和预防措施计划)可帮助组织维护ISO和其他合规性标准。 我们的解决方案允许用户通过审核失败,事件或临时请求触发CAPA。 如果在将操作项分配给他后,该操作项的所有者不在,我们的系统可能会自动执行升级请求。 在给定的天数之后,可以自动将任务发送给具有同等责任的其他角色。 此外,根据公司的业务要求,动作项所有者可以请求对其动作项进行一次扩展。

CAPA AI分配:

在创建CAPA时,管理者可以在“创建CAPA”表单中添加定义特定条件(例如AI名称,所有者,操作类型和优先级等)的多个AI(操作项)。 认可机构被分配给具有指定期限和优先级的特定资源。 动作项所有者在完成时收集并存储动作项证据。 流程所有者可以反过来在CAPA的这些工作中指出他们的进度,审查和批准AI,并提供其电子签名。

事件管理

IcM流程概述:

有效的IcM(事件管理)对于防止可能危害组织的运营,服务和声誉的任何危害至关重要。 通过Interfacing,用户可以构建全景IcM流程,从创建临时事件,进行事件调查,执行根本原因和风险分析,设置多个审核和批准周期,到基于失败的分析触发CAPA流程。

事件跟踪与调查:

使用自动生成的跟踪代码,用户可以在过程的任何步骤中毫不费力地跟踪事件请求。 与事件相关的图表和文档也可以很容易地从捕获额外特异性的数据中生成。 事件调查人员可以从事件表单中继承在事件过程的先前阶段输入的所有信息。 具有适当安全性和状态的任何用户都可以查看该事件的所有详细信息,并在需要时触发升级为CAPA,并在调查结束后提交带有电子签名的事件签名。

事件审查和报告:

我们的事件复查选项包括从初始事件表单继承的所有字段(例如,跟踪代码,位置,分析,调查等)。 如果表单在审核后被拒绝,用户可以触发流程循环,在字段上添加验证以防止没有签名的表单提交,并且可以在任何表单提交步骤之前设置多个批准周期。 具有适当安全性的用户可以深入研究事件报告的详细信息,以查看相关信息的子集,以及公开和查询所有相关的CAPA和IA详细信息。

监控与报告

审核仪表板和跟踪:

我们的审核仪表板基于实时数据自动生成,将图表嵌入表格中,使组织能够毫不延迟地监控审核或测试的进度。 用户可以快速轻松地深入审核仪表板并查看未完成的任务,从而更好地确定任务的优先级。 此外,使用跟踪代码,用户可以跟踪流程历史记录的所有字段,通过与失败结果以及完整的审核试用,以进一步检测任何违规行为。

跨应用程序可见性:

我们的审计与合规软件解决方案具有单个基于Web的界面和强大的关系数据库,其中所有模块相互关联并相互补充,从而简化了创建和管理完全透明的审计程序的复杂性。 来自一个模块的数据可以轻松流动并集成到另一个模块中,从而提供跨应用程序的完全可见性以进行集中监控。

审核报告和电子签名:

用户只需单击一下,便可以使用COGNOS以多种格式(例如Excel,PDF等)生成和导出详细的审核报告。 根据不同的受众和目的,您可以使用自己的徽标自定义报告,以满足不同的上下文要求。 最重要的是,我们的解决方案为规则分配了所有权,以便将规则转化为行动并阐明所有权。 我们独特的电子签名功能(作为审计监督审查的证据)是可视化合规性工作和审计师体系结构的好方法。

维护通知:

我们的应用程序会及时提示负责任的员工查看内容,以确保有效地保持合规性。 用户可以通过设置多轮审核来自动化和加快批准周期。 以后,可以定期或循环调度基于用户或角色的任务通知。 借助完整的移动功能,用户还可以通过电子邮件或短信警报基于未决或逾期任务触发升级。 用户还能够使用REST API与来自我们应用程序数据的第三方系统整合。

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