风险与控制

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风险控制与流程风险管理

风险控制与流程风险管理

在风险控制和流程风险管理策略方面,Enterprise ProcessCenter®(EPC)可以使组织变得主动与被动。 风险管理不仅对于防止灾难袭击很重要,而且通过将控件集成到日常操作中,可以确保满足质量标准并保持客户满意度。 此外,“违规”成本不外乎因此,因此,全面的风险和流程透明性是遵守法律和法规要求的必要条件,例如Sarbanes Oxley,Basel III,IMF,HIPPA,FDA,ISO 15000,其中。 EPC在单个协作平台中提供了一个区域,分析师可以在其中确定,评估和确定风险缓解计划的优先级,审核员可以计划然后执行控制审核并根据测试结果实施纠正措施计划。 此外,通过确定关键风险和控制指标并量化阈值限制;管理层可以监控措施,以确保政策得到执行和标准得以维持。

Gartner®认证

被Gartner®认可的Enterprise ProcessCenter®是业务运营系统,运营情报和企业业务流程分析(EBPA)的全球领导者,包括企业体系结构,业务流程分析,战略执行和工作流程自动化。

全面风险生命周期管理

风险识别库:

可以记录所有级别的风险,将其组织成图书馆结构,并通过EPC传达给利益相关者。 用户不仅可以捕获风险名称,而且还可以捕获其所有详细信息,例如标识符(ID),描述,类型,类别以及负责任(RASCI-VS)资源。 可以将风险属性扩展为包括可能针对您的行业,合规性和/或本地法律的自定义属性。 所有风险详细信息都可以导入/导出到excel,也可以按属性进行过滤和报告。

风险可能性和影响评估:

分析师可以指出某些风险发生的可能性及其对组织的影响。 据此,为比较和缓解优先级排序目的,为风险赋予了总分。

残留风险和操作优先级:

风险优先级别会根据缓解风险的级别进行重新调整。 用户可以编辑每个过程的总风险和每个过程控制的净风险,为每个过程添加特定的控制,并覆盖每个过程的汇总计算。 一旦实施了一项或多项控制措施,便可以为用户提供有关残留风险的现实视图。

可定制的风险矩阵:

组织有能力根据其特定的风险偏好来调整EPC的风险矩阵。 这包括风险可能性,影响,得分,百分比,颜色和优先级等所有内容。

儿童风险分类(对下游的影响):

宏观风险可以分解为更具针对性和可管理性的微观风险;特定于组织单位,流程,任务或程序的风险。 这使它们更易于识别,监控和测量。

以流程为导向的风险评估与控制

流程可视性可明确风险:

确定组织内部存在什么风险以及何处存在风险通常是极具挑战性的。 EPC为风险分析师和审计师提供了清晰的端到端流程可视性,从而简化了风险识别和评估的繁琐工作。

流程和任务风险分析:

组织可以根据各个任务和/或流程来评估和记录相同风险的潜在影响和可能性的严重性。 流程和任务的个人总风险和剩余风险评估使组织可以将风险控制策略整合到日常运营中,并根据风险偏好与控制成本分析来调整控制水平。

传达控件的相关性:

如果未向员工传达何时以及如何进行此类控制的细节,则书面记录的控制不会给组织带来任何价值。 控制不仅仅是为了合规; EPC将控制作为业务流程的一部分进行集成,向组织内的负责人阐明并传达实施这种控制的目标,重要性和程序。 更好地理解为什么要执行操作的员工可以确保一致地执行本来效率低下或多余的任务。

全面的过程风险与控制评估:

包罗万象的风险模块使用户能够分析,量化和管理风险,并据此计划纠正和预防措施(CAPA)。 在此选项卡中,用户可以:输入风险的成因,结果,编辑总风险以评估风险的影响,为风险分配控制以将风险与流程联系在一起,编辑剩余风险并覆盖汇总计算以确定风险对现实的影响相关缓解后的风险。 除了风险评估,EPC还为用户提供了分析风险与控制和流程之间关系的能力。 用户可以通过将控制直接分配给风险来将风险与流程相关联,这反过来又使用户可以减轻风险对组织的影响。

可重用的风险和控制措施:

用户可以节省时间和冗余风险,因为可以将单个风险和控件同时建模到多个对象上。 当重复评估同一风险或控制的不同实例时,这避免了精力,时间和金钱损失的风险。

阐明关键控制任务:

通常实施控制策略和行动计划以减轻潜在风险。 但是,在许多情况下,减轻这种风险的控制实际上是跨不同的过程,甚至是由不同的业务部门进行的。 通过阐明哪些流程和任务是减轻风险的控制手段,分析人员就具备了不删除特定任务的知识,即使它改善了流程,因为该任务的成本远远小于潜在风险发生的成本,因此分析人员不知道不删除特定任务。

扩展风险编辑

我们的风险编辑功能使用户可以编辑每个过程的总风险和每个过程控制的净风险,为每个过程添加特定的控制,并覆盖每个过程的汇总计算。

用于风险评分的自动风险汇总算法:

将控制权分配给风险后,用户可以获得由EPC生成的自动风险汇总分数。 我们的算法将生成优先级分数,控件的新分数,总分数的百分比以及更新的剩余风险分数,从而使EPC成为您组织中更强大的风险评分和分析风险管理工具。 此外,EPC包括用于风险计算和净风险汇总控制得分的可检测性变量,以便更好地反映风险的影响并了解风险与流程之间的关系。 使用可检测性来产生3维得分不是强制性的,但会进一步增强您对风险的评估。

综合控制管理

一个中央控制存储库:

由于控制范围可能从基于物理的措施到基于IT的措施和程序,有时可能很难将其保存在一个存储库中。 EPC可以显示,分类和关联控件,以将风险,质量和合规性管理实践整合到单个系统中。

规则和控制:

可以出于多种原因制定业务规则,例如保持竞争优势或遵循法规要求。 还可以设置控件以确保遵守和遵循这些控件。

控件属性和设置:

分析人员可以指出执行该控制的频率,该控制是预防性还是检测性,手动还是自动执行等等。

审核功能:

组织可以通过审核监视其控制。 EPC可以用作存储库,以帮助管理文档审计测试计划,设置定期审计计划,评估其结果以及实施纠正和预防措施。

COSO ERM框架:

EPC可以用作记录在必要级别上要关注的每个COSO组件的方式,以达到一定程度的战略,运营,报告和/或合规性要求。 这对于寻求达到或保持Sarbanes-Oxley或Basel III遵从性的金融导向型企业尤其重要。

报告:

可以从EPC中提取报告,以评估每个控件在维持特定标准方面的有效性。 过程分析报告以动态方式从过程中所有流对象的数据(一般报告)或过程中选定流对象的信息(自定义报告)生成。 该报告包含常规分析,关键路径分析和高风险路径分析,以确保用户拥有关键信息来监督有效性,计划未来的改进并做出更明智的决策以获得更好的结果。

风险与控制监控

关键风险和控制指标:

通过将定性和定量措施相结合,可以更好地管理风险和控制措施。 流程风险管理可以使用多种来源来检测风险,确保遵循规则并评估风险控制的有效性。

通过风险和控制目标进行衡量:

用户可以将相关的风险和控制指标汇总为一个部分。 这些容器可以标记为必须达到的目标。

层次图:

由于风险和控制指标可以是高级别或低级别的度量,因此它们的重要性可以通过层次结构图进行解释和可视化。

我的风险图:

EPC支持用户直接在主页中添加“我的风险图表”小部件。 通过饼图可视化过程中存在的五个不同风险级别的比例,EPC还提供了可点击的每个风险级别的总风险百分比的详细信息。 这将在最终用户的日常活动中灌输风险控制的重要性,并在风险影响,风险评估和风险管理方面提供更好的见解。

目标阈值设置:

用户可以设置控制限制,以评估某个度量是否在可接受范围内。 这样,他们可以确切地知道何时需要采取特定措施来纠正问题。

采购:

分析人员还可以包括要从中提取测量数据的资产。

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