Risikokontrolle

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Risikokontrolle und Prozessrisikomanagement

Risikokontrolle und Prozessrisikomanagement

Mit Enterprise Process Center® (EPC) können Unternehmen proaktiv und reaktiv vorgehen, wenn es um Risikokontroll- und Prozessrisikomanagementstrategien geht. Das Risikomanagement ist nicht nur wichtig, um sich vor Katastrophen zu schützen, sondern durch die Integration von Kontrollen in den täglichen Betrieb können Sie sicherstellen, dass die Qualitätsstandards eingehalten werden und die Kundenzufriedenheit erhalten bleibt. Darüber hinaus gibt es nichts Höheres als die Kosten für “Nichteinhaltung”. Daher ist eine umfassende Risiko- und Prozesstransparenz eine Notwendigkeit, um Gesetze und behördliche Anforderungen wie Sarbanes Oxley, Basel III, IWF, HIPPA, FDA, ISO 15000, zu erfüllen. unter anderen. EPC bietet innerhalb einer einzigen kollaborativen Plattform einen Bereich, in dem Analysten Risikominderungspläne identifizieren, bewerten und priorisieren können, und Prüfer können Kontrollprüfungen planen, dann durchführen und Korrekturmaßnahmenpläne basierend auf Testergebnissen implementieren. Darüber hinaus durch Ermittlung der wichtigsten Risiko- und Kontrollindikatoren und Quantifizierung der Schwellenwerte; Das Management kann Maßnahmen überwachen, um sicherzustellen, dass Richtlinien durchgesetzt und Standards eingehalten werden.

Gartner® zertifiziert

Enterprise Process Center® von Gartner ® als globaler Marktführer in Business Operation System, Operational Intelligence & Enterprise Business Process Analysis (EBPA) anerkannt, einschließlich Enterprise Architecture, Business Process Analysis, Strategy-to-Execution & Workflow Automation.

Total Risk Lifecycle Management

Risikoidentifikationsbibliothek:

Risiken aller Ebenen können dokumentiert, in Bibliotheksstrukturen organisiert und den Interessengruppen über das EPC mitgeteilt werden. Benutzer können nicht nur den Namen des Risikos erfassen, sondern ebenso alle Details wie Kennung (ID), Beschreibung, Typ, Kategorie sowie verantwortliche (RASCI-VS) Ressourcen. Risikoattribute können um benutzerdefinierte Eigenschaften erweitert werden, die für Ihre Branche, Compliance und / oder lokale Gesetze spezifisch sein können. Alle Risikodetails können in Excel importiert / exportiert sowie nach Attributen gefiltert und gemeldet werden.

Risikowahrscheinlichkeits- und Folgenabschätzung:

Analysten können angeben, wie wahrscheinlich bestimmte Risiken sind und welche Auswirkungen sie auf ihre Organisation haben. Daraus wird den Risiken zu Vergleichs- und Minderungspriorisierungszwecken eine Bruttowertung gegeben.

Restrisiko- und Handlungspriorisierung:

Die Risikoprioritätsstufen werden entsprechend den Kontrollen angepasst, die sie mindern. Benutzer können das Bruttorisiko pro Prozess und das Nettorisiko pro Kontrolle des Prozesses bearbeiten, spezifische Kontrollen pro Prozess hinzufügen und die Rollup-Berechnung pro Prozess überschreiben. Dies bietet Benutzern eine realistische Sicht auf das Restrisiko, sobald eine oder mehrere Kontrollen implementiert wurden.

Anpassbare Risikomatrix:

Unternehmen haben die Möglichkeit, die Risikomatrizen des EPC an ihren spezifischen Risikoappetit anzupassen. Dies umfasst alles von Risikowahrscheinlichkeit, Auswirkung, Punktzahl, Prozentsatz, Farbe und Priorität.

Aufschlüsselung des Kinderrisikos (nachgelagerte Auswirkungen):

Makrorisiken können in gezieltere und beherrschbarere Mikrorisiken zerlegt werden. Risiken, die für Organisationseinheiten, Prozesse, Aufgaben oder Verfahren spezifisch sind. Dies erleichtert die Identifizierung, Überwachung und Messung.

Prozessorientierte Risikobewertung und -kontrolle

Prozesssichtbarkeit bietet Risikoklärheit:

Das Erkennen, was und wo ein Risiko in der Organisation besteht, kann oft äußerst schwierig sein. EPC bietet Risikoanalytikern und Wirtschaftsprüfern eine klare End-to-End-Prozesssichtbarkeit, was wiederum den lästigen Aufwand bei der Risikoidentifizierung und -bewertung vereinfacht.

Prozess- und Aufgabenrisikoanalyse:

Unternehmen können die Schwere der potenziellen Auswirkungen und Wahrscheinlichkeiten desselben Risikos anhand der einzelnen Aufgaben und / oder Prozesse bewerten und dokumentieren. Die individuelle Bewertung des Brutto- und Restrisikos in Prozessen und Aufgaben ermöglicht es der Organisation, Risikokontrollstrategien in den täglichen Betrieb zu integrieren und die Kontrollniveaus basierend auf der Risikoappetit- und Kontrollkostenanalyse anzupassen.

Relevanz von Kontrollen kommunizieren:

Eine dokumentierte Kontrolle bringt für die Organisation keinen Wert, wenn den Mitarbeitern nicht mitgeteilt wird, wann und wie eine solche Kontrolle durchzuführen ist. Kontrolle dient nicht nur der Einhaltung; Das EPC integriert die Kontrolle als Teil des Geschäftsprozesses und klärt und kommuniziert das Ziel, die Bedeutung und das Verfahren zur Implementierung dieser Kontrolle für die Verantwortlichen im gesamten Unternehmen. Mitarbeiter, die besser verstehen, warum Aktionen ausgeführt werden, stellen sicher, dass ansonsten ineffiziente oder redundante Aufgaben zeitweise konsistent ausgeführt werden.

Umfassende Bewertung des Prozessrisikos und der Kontrolle:

Das All-Inclusive-Risikomodul ermöglicht es Benutzern, Risiken zu analysieren, zu quantifizieren und zu verwalten sowie Korrektur- und Präventionsmaßnahmen (CAPA) entsprechend zu planen. Auf dieser Registerkarte können Benutzer: die Ursachen und Auswirkungen der Risiken eingeben, das Bruttorisiko bearbeiten, um die Auswirkungen von Risiken zu bewerten, Risiken Kontrollen zuweisen, um Risiken an Prozesse zu binden, das Restrisiko bearbeiten und die Roll-up-Berechnung überschreiben, um die tatsächlichen Auswirkungen von zu bestimmen Risiken nach entsprechender Minderung. Neben der Risikobewertung bietet der EPC Benutzern die Möglichkeit, die Beziehung von Risiken zu Kontrollen und Prozessen zu analysieren. Benutzer können Risiken mit Prozessen verknüpfen, indem sie Kontrollen direkt Risiken zuweisen, wodurch Benutzer im Gegenzug die Auswirkungen der Risiken auf das Unternehmen mindern können.

Wiederverwendbare Risiken und Kontrollen:

Benutzer sparen Zeit und das Risiko von Redundanz, da ein einzelnes Risiko und eine Steuerung gleichzeitig auf mehrere Objekte modelliert werden können. Dies vermeidet das Risiko von Energie-, Zeit- und Geldverlust, wenn wiederholt verschiedene Instanzen desselben Risikos oder derselben Kontrolle bewertet werden.

Klären Sie die Aufgaben der Schlüsselsteuerung:

Oft werden Kontrollstrategien und Aktionspläne implementiert, um die zugrunde liegenden Risiken zu mindern. In vielen Fällen befindet sich die Kontrolle, die dieses Risiko mindert, tatsächlich in einem anderen Prozess, selbst wenn sie von einem anderen Geschäftsbereich durchgeführt wird. Durch die Klärung, welche Prozesse und Aufgaben Kontrollen sind, die Risiken mindern, verfügen Analysten über das erforderliche Wissen, um zu wissen, dass eine bestimmte Aufgabe nicht entfernt werden soll, auch wenn dies den Prozess verbessert, da die Kosten der Aufgabe weit unter den Kosten des potenziellen Auftretens von Risiken liegen.

Erweiterte Risikobearbeitung

Mit unserer Risikobearbeitungsfunktion können Benutzer das Bruttorisiko pro Prozess und das Nettorisiko pro Kontrolle des Prozesses bearbeiten, spezifische Kontrollen pro Prozess hinzufügen und die Rollup-Berechnung pro Prozess überschreiben.

Automatisierter Risiko-Rollup-Algorithmus für die Risikobewertung:

Nach dem Zuweisen von Kontrollen zu Risiken können Benutzer einen vom EPC generierten automatischen Risiko-Rollup-Score erhalten. Unser Algorithmus generiert eine Prioritätsbewertung, eine neue Bewertung für die Kontrolle, einen Prozentsatz der Bruttowertung und eine aktualisierte Restrisikobewertung, wodurch der EPC zu einem leistungsfähigeren Tool für die Risikobewertung und das analytische Risikomanagement in Ihrem Unternehmen wird. Darüber hinaus enthält der EPÜ Erkennbarkeitsvariablen für die Risikoberechnung und den Nettorisikorollup-Kontrollwert, um die Auswirkungen von Risiken besser widerzuspiegeln und die Beziehungen zwischen Risiken und Prozessen zu verstehen. Die Verwendung der Erkennbarkeit zur Erstellung eines dreidimensionalen Scores ist nicht obligatorisch, verbessert jedoch Ihre Risikobewertung weiter.

Integriertes Steuerungsmanagement

Ein zentrales Kontroll-Repository:

Da die Kontrollen von physischen bis zu IT-basierten Maßnahmen und Verfahren reichen können, kann es manchmal schwierig sein, sie in einem Repository zu speichern. Der EPC kann Kontrollen anzeigen, klassifizieren und zuordnen, um die Managementpraktiken für Risiko, Qualität und Compliance in einem einzigen System zu konsolidieren.

Regeln und Kontrollen:

Geschäftsregeln können aus unzähligen Gründen eingeführt werden, z. B. um einen Wettbewerbsvorteil zu erzielen oder um behördliche Anforderungen zu erfüllen. Es können auch Kontrollen eingestellt werden, um sicherzustellen, dass diese eingehalten und befolgt werden.

Steuerungsattribute und -einstellungen:

Analysten können angeben, wie oft das Steuerelement ausgeführt wird, ob es präventiv oder detektivisch ist, manuell oder automatisch ausgeführt wird und vieles mehr.

Prüfungsfunktionen:

Unternehmen können ihre Kontrollen durch Audits überwachen. Der EPC kann als Repository dienen, um das Management dabei zu unterstützen, Audit-Testpläne zu dokumentieren, wiederkehrende Audit-Zeitpläne festzulegen, deren Ergebnisse zu bewerten und Korrektur- und Vorbeugungsmaßnahmen zu implementieren.

COSO ERM Framework:

Das EPC kann als Möglichkeit dienen, jede COSO-Komponente, die behandelt wird, auf der erforderlichen Ebene zu dokumentieren, um ein bestimmtes Maß an strategischer, operativer, Berichterstellung und / oder Compliance-Ausrichtung zu erreichen. Dies gilt insbesondere für finanzorientierte Unternehmen, die die Einhaltung von Sarbanes-Oxley oder Basel III erreichen oder aufrechterhalten möchten.

Berichterstattung:

Aus dem EPC können Berichte extrahiert werden, um die Wirksamkeit jeder Kontrolle bei der Einhaltung eines bestimmten Standards zu bewerten. Prozessanalyseberichte werden dynamisch entweder aus Daten für alle Flussobjekte innerhalb eines Prozesses (allgemeiner Bericht) oder aus Informationen aus ausgewählten Flussobjekten innerhalb eines Prozesses (benutzerdefinierter Bericht) generiert. Der Bericht enthält allgemeine Analysen, Analysen kritischer Pfade und Pfade mit hohem Risiko, um sicherzustellen, dass Benutzer über wichtige Informationen verfügen, um die Effektivität zu überwachen, zukünftige Verbesserungen zu planen und intelligentere Entscheidungen für bessere Ergebnisse zu treffen.

Risiko- und Kontrollüberwachung

Wichtige Risiko- und Kontrollindikatoren:

Risiken und Kontrollen können besser gesteuert werden, indem ihnen sowohl qualitative als auch quantitative Maßnahmen zugeordnet werden. Das Prozessrisikomanagement kann mehr als eine Quelle verwenden, um Risiken zu erkennen, sicherzustellen, dass Regeln eingehalten werden, und die Wirksamkeit der Risikokontrolle zu bewerten.

Messung nach Risiko und Kontrollziel:

Benutzer können zugehörige Risiko- und Kontrollindikatoren in einem Abschnitt zusammenfassen. Diese Behälter können als ein Ziel markiert werden, das erreicht werden muss.

Hierarchiediagramme:

Da Risiko- und Kontrollindikatoren entweder Messungen auf hoher oder niedriger Ebene sein können, kann ihre Bedeutung durch ein Hierarchiediagramm interpretiert und visualisiert werden.

Mein Risikodiagramm:

Der EPC unterstützt Benutzer dabei, das Widget “My Risk Chart” direkt auf der Homepage hinzuzufügen. Durch die Visualisierung des Anteils von fünf verschiedenen Risikostufen in Prozessen über ein Kreisdiagramm liefert der EPC auch anklickbare Details zum Prozentsatz des Bruttorisikos für jede Risikostufe. Dies wird die Bedeutung der Risikokontrolle für die täglichen Aktivitäten der Endnutzer unterstreichen und bessere Einblicke in die Auswirkungen auf das Risiko, die Risikobewertung und das Risikomanagement bieten.

Zielschwelleneinstellung:

Benutzer können Kontrollgrenzen festlegen, um zu bewerten, ob eine Maßnahme innerhalb eines akzeptablen Bereichs liegt oder nicht. Dadurch können sie genau wissen, wann eine bestimmte Aktion erforderlich ist, um ein Problem zu beheben.

Beschaffung:

Analysten können auch angeben, aus welchen Assets die Messdaten extrahiert werden sollen.

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