Risque et contrôle
Interfacing permet à votre organisation de bénéficier d’une gouvernance efficace grâce à des solutions basées sur les processus pour la gestion de la qualité, de la performance et de la conformité.
Contrôle des risques et gestion des risques de processus
Enterprise Process Center® (EPC) permet aux organisations d’être proactives plutôt que réactives en matière de contrôle des risques et de stratégies de gestion des risques de processus. Non seulement la gestion des risques est importante pour se protéger contre les catastrophes, mais en intégrant des contrôles dans les opérations quotidiennes, vous pouvez vous assurer que les normes de qualité sont respectées et que la satisfaction des clients est maintenue.
De plus, il n’y a rien de plus grand que le coût de la “non-conformité”, c’est pourquoi une transparence exhaustive des risques et des processus est une nécessité pour se conformer aux lois et aux exigences réglementaires telles que Sarbanes Oxley, Bâle III, FMI, HIPAA, FDA, ISO 15000, entre autres.
EPC offre au sein d’une plate-forme collaborative unique un espace où les analystes peuvent identifier, évaluer et hiérarchiser les plans d’atténuation des risques, et les auditeurs peuvent planifier puis exécuter des audits de contrôle et mettre en œuvre des plans d’action correctifs basés sur les résultats des tests. Par ailleurs, en identifiant les principaux indicateurs de risque et de contrôle et en quantifiant les seuils ; la direction peut surveiller les mesures pour s’assurer que les politiques sont appliquées et que les normes sont maintenues.
Certifié par Gartner®
Enterprise Process Center® reconnu par Gartner® comme un chef de file mondial dans les systèmes d’exploitation des entreprises, l’intelligence opérationnelle et l’analyse des processus d’entreprise (EBPA), y compris l’architecture d’entreprise, l’analyse des processus d’affaires, la stratégie d’exécution et l’automatisation des flux de travail.
La boîte à outils d’EPC fournit aux organisations:
Gestion totale du cycle de vie du risque
Bibliothèque d'identification des risques :
Les risques de tous niveaux peuvent être documentés, organisés en bibliothèques et communiqués aux parties prenantes par l’intermédiaire de l’EPC. Les utilisateurs peuvent saisir non seulement le nom du risque, mais aussi tous ses détails, tels que l’identifiant (ID), la description, le type, la catégorie ainsi que les ressources responsables (RASCI-VS). Les attributs de risque peuvent être étendus pour inclure des propriétés personnalisées qui peuvent être spécifiques à votre secteur d’activité, à la conformité et/ou aux lois locales. Tous les détails des risques peuvent être importés/exportés vers Excel, ainsi que filtrés et rapportés par attribut.
Évaluation de la probabilité et de l'impact des risques :
Les analystes peuvent indiquer la probabilité que certains risques se produisent ainsi que leur impact sur leur organisation. À partir de là, les risques se voient attribuer une note brute à des fins de comparaison et de hiérarchisation des mesures d’atténuation.
Risque résiduel et hiérarchisation des actions :
Les niveaux de priorité des risques se réajustent en fonction des contrôles qui les atténuent. Les utilisateurs peuvent modifier le risque brut par processus et le risque net par contrôle sur le processus, ajouter des contrôles spécifiques par processus et remplacer le calcul du roll-up par processus. Cela permet aux utilisateurs d’avoir une vision réaliste du risque résiduel une fois qu’un ou plusieurs contrôles ont été mis en œuvre.
Matrice des risques personnalisable :
Les organisations ont la possibilité d’adapter les matrices de risques de l’EPC en fonction de leur appétence pour le risque. Il s’agit notamment de la probabilité du risque, de l’impact, du score, du pourcentage, de la couleur et de la priorité.
Ventilation des risques pour l'enfant (impacts en aval) :
Les macro-risques peuvent être décomposés en micro-risques plus ciblés et plus faciles à gérer, c’est-à-dire en risques spécifiques aux unités organisationnelles, aux processus, aux tâches ou aux procédures. Il est donc plus facile de les identifier, de les contrôler et de les mesurer.
Évaluation et contrôle des risques axés sur les processus
La visibilité des processus permet de clarifier les risques :
Identifier la nature et l’emplacement d’un risque au sein de l’organisation peut souvent s’avérer extrêmement difficile. L’EPC offre aux analystes des risques et aux auditeurs une visibilité claire des processus de bout en bout, ce qui simplifie l’identification et l’évaluation des risques.
Analyse des risques liés aux processus et aux tâches :
Les organisations peuvent évaluer et documenter la gravité de l’impact potentiel et de la probabilité d’un même risque en fonction des tâches et/ou des processus individuels. L’évaluation des risques bruts et résiduels des processus et des tâches permet à l’organisation d’intégrer des stratégies de contrôle des risques dans les opérations quotidiennes et d’ajuster les niveaux de contrôle sur la base de l’appétence pour le risque par rapport à l’analyse des coûts de contrôle.
Communiquer la pertinence des contrôles :
Un contrôle documenté n’apporte aucune valeur à l’organisation si les employés ne sont pas informés des spécificités du moment et de la manière d’effectuer ce contrôle. Le contrôle n’est pas seulement une question de conformité ; l’EPC intègre le contrôle dans le processus opérationnel, en clarifiant et en communiquant l’objectif, l’importance et la procédure de mise en œuvre de ce contrôle aux personnes responsables dans l’ensemble de l’organisation. Des employés qui comprennent mieux les raisons pour lesquelles ils agissent garantissent une exécution cohérente de tâches parfois inefficaces ou redondantes.
Évaluation complète des risques et des contrôles des processus :
Le module “Risque” permet aux utilisateurs d’analyser, de quantifier et de gérer les risques, ainsi que de planifier des actions correctives et préventives (CAPA) en conséquence. Dans cet onglet, les utilisateurs peuvent : saisir les causes et les effets des risques, modifier le risque brut pour évaluer l’impact des risques, attribuer des contrôles aux risques pour les lier aux processus, modifier le risque résiduel et outrepasser le calcul du roll-up pour déterminer l’impact réel des risques après les mesures d’atténuation appropriées. Outre l’évaluation des risques, l’EPC permet aux utilisateurs d’analyser la relation entre les risques et les contrôles et processus. Les utilisateurs peuvent associer les risques aux processus en attribuant des contrôles directement aux risques, ce qui leur permettra en retour d’atténuer l’impact des risques sur l’organisation.
Risques et contrôles réutilisables :
Les utilisateurs gagnent du temps et évitent les risques de redondance, car un seul risque et un seul contrôle peuvent être modélisés sur plusieurs objets simultanément. Cela permet d’éviter les pertes d’énergie, de temps et d’argent liées à l’évaluation répétée de différents cas du même risque ou contrôle.
Clarifier les tâches de contrôle des clés :
Souvent, des stratégies de contrôle et des plans d’action sont mis en œuvre pour atténuer les risques sous-jacents. Cependant, dans de nombreux cas, le contrôle qui atténue ce risque se trouve en fait dans un processus différent, voire dans une unité opérationnelle différente. En clarifiant quels processus et tâches sont des contrôles qui atténuent les risques, les analystes disposent des connaissances nécessaires pour savoir qu’il ne faut pas supprimer une tâche spécifique, même si elle améliore le processus, parce que le coût de la tâche est bien inférieur au coût de l’occurrence potentielle du risque.
Édition des risques étendus
Algorithme automatisé de remontée des risques pour l'évaluation des risques :
Gestion intégrée des contrôles
Un référentiel de contrôle central :
Comme les contrôles peuvent aller de mesures et de procédures physiques à des mesures et procédures informatiques, il est parfois difficile de les regrouper dans un seul référentiel. L’EPC peut afficher, classer et associer des contrôles afin de consolider les pratiques de gestion des risques, de la qualité et de la conformité au sein d’un système unique.
Règles et contrôles :
Les règles de gestion peuvent être mises en place pour d’innombrables raisons, telles que le maintien d’un avantage concurrentiel ou le respect des exigences réglementaires. Des contrôles peuvent également être mis en place pour s’assurer qu’ils sont respectés et suivis.
Attributs et paramètres de contrôle :
Les analystes peuvent indiquer la fréquence d’exécution du contrôle, s’il s’agit d’un contrôle préventif ou d’un contrôle de détection, s’il est effectué manuellement ou automatiquement, etc.
Capacités d'audit :
Les organisations peuvent surveiller leurs contrôles par le biais d’audits. L’EPC peut servir de référentiel pour aider la direction à documenter les plans d’audit et de test, à établir des calendriers d’audit récurrents, à évaluer leurs résultats et à mettre en œuvre des actions correctives et préventives.
Cadre COSO ERM :
L’EPC peut servir à documenter chaque élément du COSO suivi au niveau nécessaire pour atteindre un certain degré d’alignement stratégique, opérationnel, de reporting et/ou de conformité. Ceci est particulièrement pertinent pour les entreprises à vocation financière qui cherchent à atteindre ou à maintenir la conformité avec la loi Sarbanes-Oxley ou l’accord de Bâle III.
Rapport :
Suivi des risques et des contrôles
Indicateurs clés de risque et de contrôle :
Les risques et les contrôles peuvent être mieux gérés en leur associant des mesures qualitatives et quantitatives. La gestion des risques liés aux processus peut utiliser plus d’une source pour détecter les risques, s’assurer que les règles sont respectées et évaluer l’efficacité du contrôle des risques.
Mesurer par objectif de risque et de contrôle :
Les utilisateurs peuvent compiler les indicateurs de risque et de contrôle dans une seule section. Ces conteneurs peuvent être marqués comme un objectif à atteindre.
Diagrammes hiérarchiques :
Comme les indicateurs de risque et de contrôle peuvent être des mesures de haut ou de bas niveau, leur importance peut être interprétée et visualisée à l’aide d’un diagramme hiérarchique.
Mon tableau des risques :
L’EPC permet aux utilisateurs d’ajouter le widget “My Risk Chart” directement sur la page d’accueil. En visualisant la proportion de cinq niveaux de risques différents dans les processus au moyen d’un diagramme circulaire, l’EPC fournit également des détails cliquables sur le pourcentage de risque brut pour chaque niveau de risque. Cela permettra d’instiller l’importance du contrôle des risques dans les activités quotidiennes des utilisateurs finaux et d’offrir une meilleure compréhension de l’impact, de l’évaluation et de la gestion des risques.
Réglage du seuil cible :
Les utilisateurs peuvent définir des limites de contrôle pour évaluer si une mesure se situe dans une fourchette acceptable ou non. Ils peuvent ainsi savoir exactement quand une certaine action est nécessaire pour remédier à un problème.
Sourcing :
Pourquoi Interfacing?
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Audit et conformité
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Gestion des documents et des connaissances
Notre solution de gestion de documents (DMS) stimulera également la pensée critique et favorisera le partage des connaissances, favorisant ainsi l’accumulation de connaissances dans l’ensemble de vos opérations.
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