Cumplimiento de Sarbanes Oxley / SOX

Cumplir con la Ley Sarbanes Oxley: un enfoque simple.


Cumplimiento de SOX, Procedimientos SOX, Documentación SOX

Gestión de procesos SOX para el cumplimiento de SOX

La Ley Sarbanes Oxley (SOX) fue promulgada por el Congreso de los Estados Unidos para evitar el fraude contable. El cumplimiento de SOX requiere la implementación de controles internos para monitorear los procedimientos SOX. Los procesos SOX documentan los requisitos reglamentarios, lo que requiere que las organizaciones gestionen los problemas de cumplimiento de forma eficiente.

¡Los requisitos de cumplimiento están creciendo!

La Ley Sarbanes Oxley (SOX) introdujo un nuevo enfoque intenso en la documentación , revisión de cuentas , y gobernanza de los procesos comerciales clave. A la luz de escándalos corporativos como Enron, Tyco y Worldcom, este tipo de legislación de cumplimiento sirvió para proteger a los inversores al mejorar la confiabilidad y precisión de las divulgaciones corporativas. La gestión eficiente de los procesos de cumplimiento de SOX requiere el enfoque correcto y una metodología rigurosa.

La legislación impone un mayor rigor y responsabilidad para:

  • Informar los resultados financieros
  • Gestionar, auditar y evaluar los procesos comerciales internos que impulsan esos resultados.
  • Gobernar la conducta ética de los ejecutivos, directores y funcionarios de la empresa.

Implementar la nueva legislación significa aplicar controles internos bien pensados que identifican debilidades, una buena práctica comercial general para cualquier organización. Sin embargo, también supone para los directivos de empresas y de TI una tarea compleja que implica una mayor responsabilidad y compromiso, y muchos se atascan con los procedimientos de auditoría e información.

Además, dichos requisitos normativos y de cumplimiento seguirán volviéndose más complejos, lo que hace que sea importante aprovechar los métodos utilizados para gestionar los procesos Sarbanes Oxley (SOX) con una solución de cumplimiento dinámica y altamente adaptable.

Una mirada más cercana a las ventajas

Si bien Sarbanes-Oxley ha emitido una nueva ola de rigurosidad en el cumplimiento, y los requisitos de cumplimiento de SOX seguirán siendo cada vez más exigentes, Interfacing está aquí para ayudarlo. Lideramos el camino hacia la transparencia corporativa con nuestras soluciones integrales y fáciles de implementar para todas sus necesidades de cumplimiento, riesgo y gestión de procesos.

Garantizar la gobernanza y el cumplimiento

EPC permite a los usuarios comerciales definir y compartir las políticas de gobierno de su organización, a fin de garantizar el cumplimiento. Al aplicar automáticamente estas políticas a los procesos relacionados, EPC se encarga del cumplimiento por usted.

Reducir el error humano

EPC estandariza los procesos para cumplir con las políticas y normas corporativas, eliminando muchos de los errores creados por las soluciones de cumplimiento manuales. Al automatizar los procesos y proporcionar informes y seguimiento adecuados, se pueden evitar errores, lo que se traduce en importantes ahorros de costes.

Incrementar la transparencia

Se pueden extraer y reportar pistas de auditoría completas que le permiten rastrear todos los procesos y cambios, un componente vital para administrar el cambio y garantizar el cumplimiento del proceso con los estándares y regulaciones. Esta visibilidad mejorada le permite identificar y corregir debilidades con facilidad.

Aumente la productividad general

Enterprise Process Center agiliza los procesos y su desarrollo y permite su administración de extremo a extremo completamente integrada. Nuestra solución BPM lo ayuda a eliminar el desorden y maximizar la efectividad de sus procesos en todo momento.

Haga que el cumplimiento sea rentable

Enterprise Process Center le permite optimizar y automatizar sus iniciativas de cumplimiento, incluidos los informes y la ejecución de cambios, lo que reduce los costos indirectos y duros del cumplimiento y la gestión de riesgos.

Cómo le puede ayudar Interfacing

La plataforma Enterprise Process Center lo coloca a la vanguardia

El Centro de procesos empresariales (EPC) de Interfacing es unaGestión de Procesos de Negocio (BPM) que ofrece más que la capacidad de gestionar iniciativas de cumplimiento. Le permite pasar de un enfoque reactivo a los requisitos de cumplimiento de SOX, a tener una gestión de riesgos completamente dinámica y una mejor infraestructura de gestión de procesos de negocio.

Debido a que EPC emplea un enfoque sistemático para la gestión de todos los procesos de su organización, desde la gestión del conocimiento hasta la supervisión del desempeño y el cumplimiento, hasta la mejora de los procesos para la gestión del cambio y la satisfacción del cliente, le permite:

  • Crear un marco de gobernanza
  • Garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas.
  • Garantizar la fiabilidad de los informes financieros y la preparación para las auditorías.
  • Garantiza que todos los puntos de control sean claros y visibles para todos los socios comerciales,
  • Mejorar la eficiencia operativa general de su organización.

El paquete de software Enterprise Process Center™ (EPC) de Interfacing Technologies satisface sus necesidades de cumplimiento específicas de SOX y otras, a la vez que optimiza su gestión continua de riesgos y cumplimiento y su eficiencia operativa.

Se pueden extraer e informar pistas de auditoría completas que le permiten realizar un seguimiento de todos los cambios, un componente vital para gestionar el cambio y garantizar el cumplimiento del proceso con las normas y regulaciones. La capacidad de EPC para capturar datos de desempeño del proceso y ponerlos a disposición de los participantes le brinda a su organización la retroalimentación en tiempo real necesaria para mantenerse al tanto del desempeño del proceso.

Un estudio de caso de la Ley Sarbanes-Oxley (SOX)

Convertir la complejidad en simplicidad

El director ejecutivo de uno de los principales comercializadores de energía de los Estados Unidos se enfrentó al desafío de garantizar a los gerentes un sentido de propiedad y responsabilidad asumidas de los procesos de la empresa.

Debido a su metodología simple y directa, incluso los procesos más complejos se simplificaron y entendieron de un vistazo con el Enterprise Process Center (EPC) de Interfacing. La intimidación se convirtió en confianza y los usuarios comerciales encontraron fácil documentar y revisar sus procesos y controles relacionados de manera continua. Para el director ejecutivo, eso le proporcionó una gran tranquilidad.

El uso del software EPC no solo permitió a la empresa optimizar sus procesos e involucrar a todos los niveles de administración, sino que también los preparó para las auditorías regulatorias SOX que se habían convertido en parte de sus trabajos diarios.

Además, la publicación web automática le permitió al CEO ver todas las áreas de proceso y revisar los informes de propiedad de los procesos, para que pudiera determinar quién llegó a tiempo y quién se retrasó en la revisión y aprobación de sus procesos y la documentación relacionada.

Esta transparencia de propiedad y acciones en todos los niveles asegura la madurez del proceso en el nivel requerido para el cumplimiento de Sarbanes-Oxley. Otra razón por la que el software EPC de Interfacing sigue desempeñando un papel fundamental en el apoyo al proceso SOX.

Descubra cómo podemos ayudarle a gestionar el cumplimiento